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国电南自:债务融资工具信息披露管理制度

http://www.secu.hc360.com2013年07月04日11:02 来源:凤凰财经T|T

    慧聪安防网讯 国电南京自动化股份有限公司银行间债券市场债务融资工具信息披露管理制度

    (2013年7月3日经2013年第三次临时董事会审议通过)

    2013年7月3日

    国电南京自动化股份有限公司

    银行间债券市场债务融资工具信息披露管理制度

    第一章总则

    第一条为规范国电南京自动化股份有限公司(以下简称“公司”)在银行间债券市场的信息披露行为,加强信息披露事务管理,保护投资者合法权益,促进公司依法、规范运作,根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》等相关法律法规,结合公司实际情况,制定本制度。

    第二条本办法所称非金融企业债务融资工具(以下简称债务融资工具),是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的,约定在一定期限内还本付息的有价证券。

    第三条本制度所称信息披露是指按照法律、法规和银行间市场交易商协会(以下简称“交易商协会”)规定要求披露的信息,在规定时间内、在规定的媒体上、按规定的程序、以规定的方式向市场公开披露;在债务融资工具存续期内,公司的定期报告以及公司发生可能影响其偿债能力的重大事项时,应及时向市场持续披露。

    第四条信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。信息披露义务人包括公司董事、监事及高级管理人员;各部门、各控股子公司的主要负责人;公司控股股东及持有公司5%以上股份的股东;公司的关联人(包括关联法人、关联自然人和潜在关联人)亦应承担相应的信息披露义务。

    第二章信息披露的内容与标准

    第五条前章第三条所称的定期报告包括:

    (一)每年4月30日以前,披露上一年度的年度报告和审计报告;

    (二)每年8月31日以前,披露本年度上半年的资产负债表、利润表和现金流量表;

    (三)每年4月30日和10月31日以前,披露本年度第一季度和第三季度的资产负债表、利润表和现金流量表。

    第一季度信息披露时间不得早于上一年度信息披露时间,上述信息的披露时间应不晚于公司在证券交易所、指定媒体或其他场合公开披露的时间。

    第六条前章第三条所称的重大事项包括但不限于:

    (一)公司名称、经营方针和经营范围发生重大变化;

    (二)公司生产经营的外部条件发生重大变化;

    (三)公司涉及可能对其资产、负债、权益和经营成果产生重要影响的重大合同;

    (四)公司发生可能影响其偿债能力的资产抵押、质押、出售、转让、划转或报废;

    (五)公司发生未能清偿到期重大债务的违约情况;

    (六)公司发生大额赔偿责任或因赔偿责任影响正常生产经营且难以消除的;

    (七)公司发生超过净资产10%以上的重大亏损或重大损失;

    (八)公司一次免除他人债务超过一定金额,可能影响其偿债能力的;

    (九)公司三分之一以上董事、三分之二以上监事、董事长或者总经理发生变动;董事长或者总经理无法履行职责;

    (十)公司做出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定,或者依法进入破产程序、被责令关闭;

    (十一)公司涉及需要说明的市场传闻;

    (十二)公司涉及重大诉讼、仲裁事项;

    (十三)公司涉嫌违法违规被有权机关调查,或者受到刑事处罚、重大行政处罚;公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施;

    (十四)公司发生可能影响其偿债能力的资产被查封、扣押或冻结的情况;公司主要或者全部业务陷入停顿,可能影响其偿债能力的;

    (十五)公司对外提供重大担保。

    第三章信息披露的管理与职责

    第七条公司信息披露事务由董事会统一领导和管理。

    (一)公司董事长、总经理、董事会秘书对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任;

    (二)公司董事长、财务负责人对公司财务报告的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任;

    (三)董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务,汇集公司应予披露的信息并报告董事会,持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况;负责办理公司信息对外公布等相关事宜;

    (四)证券事务代表接受董事会秘书的领导,协助其开展工作;

    (五)公司证券法务部为信息披露管理工作的日常工作部门,由董事会秘书直接领导;

    (六)董事会秘书负责按照前章第六条的要求,对可能对公司偿债能力产生重大影响的信息进行披露;

    (七)董事会秘书负责按交易商协会要求,积极配合主承销商按时披露发债相关文件,负责在债务融资工具存续期内,按以下要求持续披露信息;

    第八条公司董事、监事、高级管理人员对公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带法律责任,但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。个别董事或具有同等职责的人员无法保证所披露的信息真实、准确、完整、及时或对此存在异议的,应当单独发表意见并陈述理由。

    第九条董事会秘书应将协会对公司施行的对公司信息披露工作的要求及时通知公司信息披露的义务人。

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